Este manual adopta la forma de una guía práctica a fin de poder dotar a los distintos operadores, tanto públicos como privados, de un toolkit, de una caja de herramientas, con la que implementar la función de Compliance en la respectiva organización y así contribuir a su última finalidad, no el mero cumplimiento normativo, sino la garantía de la integridad institucional, y, en consecuencia de la mejora de la gestión pública y la calidad de los servicios.
La sistemática parte de tres bloques claramente diferenciados. El primero, «Construcción del Sistema de Compliance en el Sector Público», analiza las bases para la traslación de los programas de Compliance desde el sector privado al sector público. El segundo bloque, «Aplicación práctica del Compliance en sectores clave de la gestión pública», apunta, uno por uno (RRHH, subvenciones, urbanismo, contratación, etc.), los principales ámbitos de la gestión pública y los pilares para la aplicación del Compliance. En el tercer bloque, «Control y exigencia de responsabilidades en el marco del Compliance», entramos ya de un modo directo en las posibles consecuencias del incumplimiento.
En definitiva, esta Guía configura una proyección del Public Compliance 360 grados, a modo de caleidoscopio y permite contar con una herramienta completa, práctica y de gran utilidad para el desarrollo de la gestión pública en términos no sólo de integridad, sino de eficacia y eficiencia, principios a cuyo cumplimiento debe orientarse la función del Compliance.
Índice
BLOQUE I. CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE «COMPLIANCE» EN EL SECTOR PÚBLICO
CAPÍTULO 1. TRASLACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE AL SECTOR PÚBLICO TRAVÉS DE LA TRANSPARENCIA Y EL BUEN GOBIERNO. Concepcion CAMPOS ACUNA
CAPÍTULO 2. «COMPLIANCE» COMO INSTRUMENTO AL SERVICIO DE LA INTEGRIDAD Y LA ÉTICA PÚBLICA. Jose Joaquin JIMENEZ VACAS
CAPÍTULO 3. MAPA DE RIESGOS PARA LA PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN. Patricia IGLESIAS REY
CAPÍTULO 4. SISTEMA DE DENUNCIAS Y PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE EN EL SECTOR PÚBLICO. Joaquin MESEGUER YEBRA
CAPÍTULO 5. FUNCIÓN DE COMPLIANCE OFFICER EN LA ADMINISTRACIÓN. PÚBLICA: POSIBILIDADES, DIFICULTADES Y CONFIGURACIÓN. Antonio ARAGÓN ROMAN
CAPÍTULO 6. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA. Alberto PALOMAR OLMEDA
CAPÍTULO 7. CLAVES JURISPRUDENCIALES PARA ELABORACIÓN Y APLICACIÓN DE UN PROGRAMA DE PUBLIC COMPLIANCE. Belen LOPEZ DONAIRE
BLOQUE II. APLICACIÓN PRÁCTICA DEL COMPLIANCE EN SECTORES CLAVE DE LA GESTIÓN PÚBLICA
CAPÍTULO 8. COMPLIANCE APLICADO A LA GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS. Valentín GOMEZ SANCHEZ
CAPÍTULO 9. COMPLIANCE APLICADO AL URBANISMO MUNICIPAL. Maria Begoña BALLVE JEREZ
CAPÍTULO 10. PUBLIC COMPLIANCE EN LA CONTRATACIÓN PÚBLICA: LA VISIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN COMO ENTIDAD CONTRATANTE. Jaime PINTOS SANTIAGO
CAPÍTULO 11. PUBLIC COMPLIANCE EN LA CONTRATACIÓN PÚBLICA: LA VISIÓN DEL SECTOR PRIVADO COMO POSIBLES CONTRATISTAS. Marta ALBA PACHECO
CAPÍTULO 12. COMPLIANCE Y DEFENSA DE LA COMPETENCIA: LA PROMOCIÓN DE LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO ANTITRUST EN EL SECTOR PÚBLICO. Jose Antonio RODRIGUEZ MÍGUEZ
CAPÍTULO 13. PRIVACIDAD TRAS EL RGPD: LA OBLIGACIÓN LEGAL DE TRASLADAR LAS TÉCNICAS DE COMPLIANCE AL SECTOR PÚBLICO EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS. Alvaro CASAS AVILÉS
CAPÍTULO 14 (I). ANÁLISIS CRÍTICO DE LA NORMA UNE 19602: LUCES Y SOMBRAS DE LA NORMALIZACIÓN DE COMPLIANCE EN ESPAÑA. Francisco BONATTI BONET
CAPÍTULO 14 (II). ANÁLISIS CRÍTICO DE LA NORMA UNE 19602: LUCES Y SOMBRAS DE LA NORMALIZACIÓN DE COMPLIANCE EN ESPAÑA. Francisco BONATTI BONET
CAPÍTULO 15. MEJORA DE LA GESTIÓN Y CONTROL DE AYUDAS PÚBLICAS Y SUBVENCIONES A TRAVÉS DEL COMPLIANCE. Antonio ARIAS RODRIGUEZ y Marta RIERA LOPEZ
CAPÍTULO 16. APLICACIÓN DEL COMPLIANCE EN EL CONTROL INTERNO LOCAL, A PROPÓSITO DEL RD 424/2017. Nuria JOSA ARBONES
CAPÍTULO 17. TÉCNICAS DE COMPLIANCE EN LAS FUNDACIONES. Beatriz MONTES SEBASTIÁN.
BLOQUE III. CONTROL Y EXIGENCIA DE RESPONSABILIDADES EN EL MARCO DEL COMPLIANCE
CAPÍTULO 18. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE AUTORIDADES Y FUNCIONARIOS PÚBLICOS, UNA VISIÓN DESDE EL COMPLIANCE. Alejandro CABALEIRO ARMESTO
CAPÍTULO 19. RESPONSABILIDAD CONTABLE DE LAS AUTORIDADES Y EMPLEADOS PÚBLICOS. Pilar JIMENEZ RIUS
CAPÍTULO 20. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICO-PÚBLICAS. Jordi GIMENO BEVIA
CAPÍTULO 21. LAS AGENCIAS ANTICORRUPCIÓN. Adan NIETO MARTIN
CAPÍTULO 22. APLICACIÓN DEL COMPLIANCE EN EL CONTROL EXTERNO ECONÓMICO-FINANCIERO DEL SECTOR PÚBLICO. Eloy MORAN MENDEZ
CAPÍTULO 23. NUEVAS TECNOLOGÍAS Y COMPLIANCE: EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO COMO FUNCIÓN DE INNOVACIÓN. Enrique BENITEZ PALMA
CAPÍTULO 24. POSIBILIDADES DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS COMO AGENTE CLAVE EN LA APLICACIÓN DEL COMPLIANCE: ASPECTOS TÉCNICOS. Jose Luis RIVAS LOPEZ y Antonio DOMÍNGUEZ GROBA
CAPÍTULO 25. EL AUDITOR INTERNO PÚBLICO ANTE LA APARICIÓN DEL COMPLIANCE (OFFICER). QUÉ, CÓMO, DÓNDE Y PARA QUÉ. Julio GARCIA MUÑOZ
EPILOGO. DE LA TEORÍA A LA PRÁCTICA. NORMALIZACIÓN DEL COMPLIANCE EN LAS ADMINISTRACIONES PÚBLICAS. Iván MARTINEZ LOPEZ
