El Compliance constituye un conjunto de procedimientos y buenas prácticas, que las organizaciones adoptan con el fin de identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan, a los efectos de establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos, donde se trata de identificar los riesgos de incumplimiento a los que se enfrenta cualquier empresa o persona jurídica, sea cual sea la estructura que la misma revista, estableciendo para ello los controles que sean oportunos, informando sobre su eficacia, aprendiendo de sus propias experiencias derivadas de su aplicación, y, finalmente, asesorando con relación a las obligaciones normativas a las que están sujetas el desarrollo de su actividad.
En esta dirección se enmarca la presente Obra, que trata de ser una herramienta útil y eficaz para los profesionales del Compliance, pero también para aquellos otros operadores, que prestan sus servicios profesionales en el ámbito del cumplimiento normativo, acercando y haciendo más próximos aquellos documentos que son más frecuentes y recurrentes en la operativa de Compliance, constituyendo con ello, una guía accesible que facilita el desarrollo de la actividad en este ámbito de actuación.
Índice
- A) FORMULARIOS HABITUALES DE COMPLIANCE
- FASE PREVIA DE DENUNCIA/COMUNICACIÓN
- FASE DE INSTRUCCIÓN/AVERIGUACIÓN
- FORMULARIOS VINCULADOS A LA ACTUACIÓN DEL COMITÉ ÉTICO
- B) FORMULARIOS CANAL INTERNO DE INFORMACIÓN SEGÚN LA LEY 2/2023, DE 20 DE FEBRERO, REGULADORA DE LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES NORMATIVAS Y DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
- C) NORMATIVA APLICABLE
- CANAL EN EL ÁMBITO DE LA PREVENCIÓN DE DELITOS
- CANAL EN EL ÁMBITO DE LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- EL CANAL EN EL ÁMBITO DE LA PROTECCIÓN INTEGRAL A LA INFANCIA Y LA ADOLESCENCIA FRENTE A LA VIOLENCIA
- EL CANAL EN EL ÁMBITO DE LA LIBERTAD SEXUAL
- LA NORMATIVA VINCULADA AL CANAL ÉTICO RELATIVA A LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES NORMATIVAS Y DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
- CANAL EN EL ÁMBITO DE LA DEFENSA DE LA COMPETENCIA
- CANAL EN EL ÁMBITO DEL MERCADO DE VALORES
- CANAL EN EL ÁMBITO DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO
- D) OTRA NORMATIVA A CONSIDERAR
- INFORME JURÍDICO DE LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCIÓN DE DATOS (AEPD) NÚMERO 20/2022
- INFORME JURÍDICO DE LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCIÓN DE DATOS (AEPD) NÚMERO 54/2023
- INFORME DEL CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL SOBRE EL ANTEPROYECTO DE LEY REGULADORA DE LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES NORMATIVAS Y DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN POR LA QUE SE TRASPONE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO, DE 23 DE OCTUBRE, RELATIVA A LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES DEL DERECHO DE LA UNIÓN
BIBLIOGRAFÍA