La presente obra consta de dos grandes partes. En la primera se tratarán los problemas que plantea la responsabilidad penal de las empresas, no solo desde el aspecto positivo, es decir, cuáles son los presupuestos de esa responsabilidad sino, igualmente, desde el aspecto negativo, es decir en qué condiciones o circunstancias una empresa, inicialmente sometida a dicha responsabilidad, puede conseguir eximirse de la misma o, al menos, atenuar la responsabilidad. Así, veremos cuáles son los requisitos para que una empresa puede ser sometida a dicha responsabilidad, esto es, qué directivos o empleados de la empresa, en qué condiciones, deben de cometer cuáles delitos para que se genere la responsabilidad penal de la empresa y cuáles son los delitos que, en concreto, generan dicha responsabilidad. Analizados los presupuestos de la responsabilidad, estudiaremos los requisitos para que la empresa pueda ser eximida de dicha responsabilidad o, lo que es lo mismo, los requisitos que deben de cumplir los programas de cumplimiento normativo para que produzcan efectos eximentes de la responsabilidad penal de la empresa.
Igualmente, analizaremos cuáles son los requisitos para que esa responsabilidad, si es que es no es posible que la empresa se exima de ella, al menos, se atenúa. Todo ello, analizando no solo la legislación legal vigente sino, igualmente, las interpretaciones doctrinales y jurisprudenciales que hoy en día se están haciendo de dicha legislación legal vigente.
En la segunda parte se analizarán, en un primer lugar, los delitos específicos que el Código Penal regula como propios de los administradores de una empresa y, en un segundo lugar, los delitos que los empleados de la empresa más prototípicamente pueden cometer en el desempeño de sus tareas societarias.
Índice
PRIMERA PARTE. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS SOCIEDADES MERCANTILES
CAPÍTULO I INTRODUCCIÓN: CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
CAPÍTULO II LOS PRESUPUESTOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
- El doble sistema de atribución de la responsabilidad: su relevancia e importancia
- La compatibilidad de la responsabilidad penal individual con la responsabilidad penal corporativa
III. El concepto de persona jurídica y la exclusión de determinadas personas jurídicas (inimputables, unipersonales y públicas)
- Los llamados «hechos de conexión» y su delimitación típica
- Los delitos de los que puede ser responsable la persona jurídica: algunos problemas
- Las penas para las personas jurídicas
VII. El nuevo régimen legal del art. 129
VIII. La transferencia de la responsabilidad penal (y civil, derivada de delito) en los supuestos de sucesión de empresa
CAPÍTULO III LOS PRESUPUESTOS PARA LA EXENCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
- Introducción
- El plan de prevención delitos
SEGUNDA PART.E LOS DELITOS DE LOS ADMINISTRADORES Y DE LOS ADMINISTRADORES Y/O EMPLEADOS
CAPÍTULO I DELITOS DE LOS ADMINISTRADORES
- El concepto de administrador de hecho y de derecho
- Las actuaciones en nombre de otro
III. Estafa de inversores
- Los delitos de corrupción en los negocios
- Delitos societarios
- Delitos contra los derechos de los trabajadores
CAPÍTULO II DELITOS DE LOS ADMINISTRADORES Y/O DE LOS EMPLEADOS
- El administrador como partícipe por omisión de los delitos del empleado: los problemas de autoría y participación en estructuras empresariales
- Delitos relativos a la corrupción
III. Delitos patrimoniales
III. Delitos patrimoniales
- Delitos de insolvencia y concursales, en sentido amplio
- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial
- Delitos relativos al mercado y a los consumidores
VII. Otros delitos de los que puede ser responsable la persona jurídica
Bibliografía