La obra delimita las distintas funciones y deberes de garantía del compliance officer en el ámbito penal, y plante los supuestos en los que podría surgir su responsabilidad penal por omisión. Por último, analiza la compleja situación del compliance officer ante el proceso penal.
El mayor potencial de esta obra es que combina la teoría del Derecho penal y la práctica para plantear escenarios reales donde puede surgir la responsabilidad penal del compliance officer y aporta soluciones novedosas.
Índice
1º. LA FIGURA DEL «COMPLIANCE OFFICER»
I. Planteamiento de la cuestión
II. Funciones del «compliance officer»
III. Poderes autónomos de iniciativa y control
2º. LA POSICIÓN DE GARANTE
I. Los garantes en el ámbito empresarial
II. El administrador y la delegación de funciones
III. El administrador y el deber de vigilancia
IV. El «compliance officer» como garante
3º. LA RESPONSABILIDAD PENAL POR OMISIÓN DEL «COMPLIANCE OFFICER»
I. Punto de partida
II. Delitos que causan resultado ex artículo 11 CP y su relación con los que generan responsabilidad penal de la persona jurídica
III. La comisión por omisión del «compliance officer»: supuesto de delegación de poderes ejecutivos
IV. La comisión por omisión del «compliance officer» como garante complementario
V. ¿Responsabilidad penal por el diseño defectuoso de un plan de prevención de delitos?
4º. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN DEL «COMPLIANCE OFFICER» POR OMISIÓN
I. Postura de inicio
II. La posición de la jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre participación omisiva dolosa en delito ajeno
III. «Compliance officer» con poderes ejecutivos para exigir el cumplimiento de un procedimiento de control
IV. «Compliance officer» sin delegación de poderes ejecutivos, cuya función es informar de los incumplimientos detectados
V. El dolo y la imprudencia en la omisión del «compliance officer»
5º. EL «COMPLIANCE OFFICER» ANTE EL PROCESO PENAL
I. Presentación del contexto
II. «Compliance officer» abogado interno y secreto profesional
III. «Compliance officer», secreto profesional y protección de la información
IV. La destrucción de informes de investigación internos ¿encubrimiento o autoencubrimiento impune?
